中证协发布场外期权规则 落实证券公司分级管理

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  根据《通知》,证券公司开展场外期权业务,分为一级交易商和二级交易商。最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司,经中国证监会认可,上能 成为一级交易商;最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司,经中国证券业医学会 (以下简称医学会 )备案,上能 成为二级交易商。未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

  证券业医学会 发布《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(下文称《通知》),强化场外期权业务自律管理。《通知》内容包括对券商采用分层管理,明确场外期权标的以及违规惩戒事项等,自5月28起生效。

  交易商分级制度下,一级交易商上能 在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。

  标的管理方面,医学会 对证券公司场外期权业务交易标的、对冲标的实行自律管理。交易商上能 开展以符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等资产为合约标的的场外期权业务。

  此外,交易商及医学会 认定的场外期权业务重要交易对手应当定期向医学会 报送规定的场外期权业务信息。交易商未按要求报送业务信息、影响监测监控情况表的,医学会 将采取自律惩戒土法律方式;情节严重的,移送证监会查处。